GwG Prüfung

Mit der Revision des Geldwäschereigesetzes (GwG), das die Bekämpfung von Geldwäscherei, Terrorismusfinanzierung und die Sorgfaltspflicht bei Finanzgeschäften regelt, werden weitere Anforderungen eingeführt. Davon sind nicht nur Banken und andere Finanzintermediären betroffen, sondern auch andere Akteure.

Beratungsunternehmen wie Anwaltskanzleien, Treuhänderbüros oder Steuerberatungen unterliegen zusätzlich diesen Pflichten. Bei Beratungsleistungen wie Kauf und Verkauf von Grundstücken, Domizilgewährung oder Gründung von Gesellschalften sind die Sorgfaltspflichten einzuhalten. Darunter fallen Pflichten wie Identifikation und Festellung der wirtschaftlich berechtigten Person, Risikobeurteilung sowie Dokumentation und Aufbewahrung der entsprechenden Informationen.

Um den Anforderungen der revidierten Gesetzgebung gerecht zu werden und damit Ihre internen Prozesse optimal und leicht darauf ausgerichtet werden können, wurde die Zusatzfunktion GwG Prüfung entwickelt. Das entsprechende Config Set finden Sie hier.

Ausführlichere Informationen zu den GwG-Pflichten finden Sie auch in unserem Blogartikel Neue GwG-Pflichten für Kanzleien und Treuhänder ab 2026.

Diese Zusatzfunktion kann auch mit der Ausführung der KYC (Know Your Customer) Prüfung verbunden werden. Dazu finden Sie mehr im Abschnitt Anwendung.

Anwendung

Für die Verwendung der Zusatzfunktion soll der Benutzer Schreiberechte auf den Projekten haben und diese sind standardmässig der Benutzergruppe Standardbenutzer zugewiesen.

Wenn Sie auf ein Projekt per Rechtsklick > Neu > GwG Prüfung auswählen oder über das Menü > + einen neuen Eintrag erstellen, werden Sie direkt zur Seite geführt, wo die Fragen beantwortet werden können.

Das nachfolgende Bild zeigt einen vollständigen Ablauf an, wenn das Mandat oder das Projekt positiv unter die GwG-Pflicht fällt. Nach jeder Auswahl einer Antwort wird jeweils der zuständige Benutzer sowie die Zeit- und Datumsangaben protokolliert. Die Antworten können geändert werden; die Reihenfolge wird dann automatisch angepasst.

Sobald Sie sichergestellt haben, dass die Prüfung vollständig druchgeführt wurde, aktivieren Sie am Ende die Checkbox Ich bestätige, dass ich die Prüfung ordnungsgemäss und vollständig durchgeführt habe.. Diese Checkbox kann nur einmalig aktiviert werden und es ist nicht möglich diesen Schritt zurückzusetzen. Auf der Seite Weitere Info können Sie zusätzliche Bemerkungen festhalten.

Es ist möglich diese Zusatzfunktion in Kombination mit der Zusatzfunktion KYC (Know Your Customer) zu verwenden. Dafür muss sie zuvor importiert sein und der Button KYC Prüfung erstellen wird erst angezeigt, solange eine positive GwG-Pflicht besteht.

GwG Prüfungen einsehen

Die projektebezogenen GwG Prüfungen sind in der Liste im Projekt respektive im Mandat verlinkt, wo das Erstellungsdatum, der Benutzer und das Resultat der Prüfung angezeigt werden.

Alle GwG Prüfungen können in der Liste GwG Prüfung eingesehen werden, die sich unter Einstellungen > Projekte befindet. Mit einem Doppelklick auf einen Eintrag gelangen Sie zu allen GwG Prüfungen, die unter dem entsprechenden Resultat abgeschlossen wurden.

Wichtige Hinweise vor dem Import des Config Sets finden Sie im Artikel Wissenswertes zu den Zusatzfunktionen. Config Sets verändern Daten in Vertec, wodurch bestehende Daten überschrieben werden können.

Den genauen Importvorgang finden Sie im Artikel über die Config Sets.

Laden Sie die Zusatzfunktion mit nachfolgendem Download Link herunter: