Manuela Grünenfelder, Compliance, Fairway Global
«Vertec hilft uns enorm, die rechtlichen Vorgaben unserer Branche effizient umzusetzen.» Manuela Grünenfelder, Compliance Fairway Global Investment AG

Das Unternehmen

  • Tätigkeitsfeld: Asset Management, Multi Family Office
  • Standort: Zürich

Die Herausforderungen

  • Abbildung von Verbindungen zwischen Personen, Firmen und Mandaten
  • Integration der branchenspezifischen rechtlichen Anforderungen (Geldwäschereigesetz, automatischer Informationsaustausch etc.)
  • Lückenlose Ablage von relevanten Dokumenten (Passkopien, Formulare etc.)
 

Das Lösungspaket

  • Vertec Leistung & CRM inkl. aller Apps
  • 8 User, Linie Expert

Die Hauptvorteile

  • Lückenlose Erfassung der Kundendaten
  • Vollständige Umsetzung des Prinzips «Know your customer» bei Neukunden
  • Schnelles Drucken des kompletten Kundenprofils

Mit Vertec die eigenen Kunden jederzeit im Blick haben

Vermögensverwalter müssen ihre Kunden und deren Bedürfnisse genau kennen. Ausserdem gilt es, die rechtlichen Vorgaben der Branche umzusetzen. Vertec bietet der Zürcher Fairway Global Investment AG die ideale Software dazu.

Vermögensverwaltung ist eine anspruchsvolle Aufgabe: Aus einem internationalen Markt an Anlagemöglichkeiten stellen Finanzdienstleister Portfolios zusammen, die den Bedürfnissen und Möglichkeiten ihrer Kunden entsprechen. Die Inhaber der Fairway Global Investment AG haben dafür nicht nur das nötige Fachwissen, sondern auch viel Erfahrung: Zusammen kommen die Partner des Unternehmens auf über 200 Jahre Berufspraxis im Investmentbereich.

«Mit Vertec haben wir schnellen Zugriff auf alle relevanten Kundendaten.»
Manuela Grünenfelder, Compliance Fairway Global Investment AG

Um das Kapital von Unternehmern und wohlhabenden Familienkunden erfolgreich zu bewirtschaften, muss die Fairway Global ihre Klienten in doppelter Hinsicht genau kennen: «Wir müssen die individuelle Situation und die Einstellungen unserer Kunden verstehen, um ihr Portfolio in ihrem Sinne zu gestalten», sagt Manuela Grünenfelder, die bei Fairway Global für Compliance verantwortlich zeichnet: «Zugleich müssen wir sicherstellen und nachweisen können, dass wir sämtliche nationalen und internationalen rechtlichen Auflagen erfüllen».

Die Software-Lösung von Vertec erfüllt beide Anforderungen in einem. «Vertec bildet das Kundenprofil und die Kundenhistorie so ab, dass wir sie buchstäblich mit einem Klick abrufen können», sagt Grünenfelder. «Zugleich können wir Passkopien, rechtlich relevante Formulare und andere Dokumente in Vertec systematisch und einfach ablegen».

«Vertec hilft uns enorm, die rechtlichen Vorgaben unserer Branche effizient umzusetzen.»
Manuela Grünenfelder, Compliance Fairway Global Investment AG

Die Software-Lösung ist für Fairway Global dabei ein zentrales Instrument, um die rechtlichen Vorgaben für Vermögensverwalter zu erfüllen. «Vertec hilft uns enorm, die Anforderungen des Geldwäschereigesetzes, des automatischen Informationsaustausches, der EU-Richtlinie zur Harmonisierung der Finanzmärkte und anderer Bestimmungen effizient zu erfüllen», so Grünenfelder.

«Mit Vertec haben wir ein System, das genauso dynamisch ist wie das wirtschaftliche und rechtliche Umfeld, in dem wir uns bewegen.»
Manuela Grünenfelder, Compliance Fairway Global Investment AG

Eine besondere Qualität der Software sieht Grünenfelder in ihrer Flexibilität: «Ich bin beeindruckt, wie gut sich Vertec auf unsere spezifischen Bedürfnisse anpassen liess». Das Prinzip des «Know your Customer» – die notwendigen Abklärungen bei neuen Kunden – habe sich problemlos in der Vertec-Oberfläche integrieren lassen. «Mit Vertec haben wir ein System, das genauso dynamisch ist wie das wirtschaftliche und rechtliche Umfeld, in dem wir uns bewegen», sagt Grünenfelder. Sie ist deshalb überzeugt, dass Vertec auch mit den künftigen Entwicklungen der Branche systematisch Schritt halten kann.