Compliance Prüfung

Bei dieser Anwendung handelt es sich um eine Zusatzfunktion, die zusätzlich zur Personenprüfung im KYC-Check eine Compliance Prüfung über die externe Plattform Company.info implementiert. 

Den Link zum Download des entsprechenden Config Sets finden Sie hier.

Voraussetzung

• Um mit dieser Zusatzfunktion zu arbeiten, wird ein Zugang zur Plattform Company.info benötigt. Die Lizenz muss KYC APIs umfassen.
• In Vertec muss bereits die Zusatzfunktion KYC importiert sein. Zudem müssen die Bearbeiter der Benutzergruppe KYC Prüfungen zugeordnet werden.

Anwendung

In den Systemeinstellung im Tab Adressen muss zunächst im Feld Compliance Prüfung API Key der API-Key der Plattform Company.info eingetragen werden:

Durch den Import der Zusatzfunktion wird die Personenprüfung um den Button Compliance Prüfung sowie den Abschnitt Sanktionen ergänzt:

Die Compliance Prüfung kann nur durchgeführt werden, wenn sowohl Vor- als auch Nachname der Person bzw. des Kontakts vorhanden sind. Sie kann folgende Ergebnisse liefern:

Fall 1:

Es werden keine Einträge gefunden. Die Ergebnisse können gespeichert werden.

Fall 2:

Eine Person wurde gefunden und geprüft. Es kann gewählt werden, ob eine detaillierte Prüfung durchgeführt oder die Person als keine PEP gespeichert werden soll.

Fall 3:

Es werden mehrere Einträge gefunden. Alle Personen werden aufgelistet.

Fall 4:

Die geprüfte Person steht in Beziehung zu einer politisch exponierten Person.

In jedem Fall werden die Felder automatisch ausgefüllt und die Ergebnisse auf der Seite Weitere Info in den Bemerkungen gespeichert:

Anforderungen und Download

Wichtige Hinweise vor dem Import des Config Sets finden Sie im Artikel Wissenswertes zu den Zusatzfunktionen. Config Sets verändern Daten in Vertec, wodurch bestehende Daten überschrieben werden können.

Den genauen Importvorgang finden Sie im Artikel über die Config Sets.

Laden Sie die Zusatzfunktion mit nachfolgendem Download Link herunter:

Durch den Import des Config Sets werden folgende Objekte angelegt: