Compliance Prüfung
Zusatzfunktion zur Compliance Prüfung von Personen und Kontakten
So schafft diese Funktion Nutzen
Die Zusatzfunktion ermöglicht eine automatisierte Überprüfung von Personen und Kontakten auf Compliance-relevante Informationen. Sie erweitert den KYC-Prozess im Kanzleimanagement um eine Prüfung über die Plattform Company.info. Damit lassen sich Risiken wie Sanktionen oder politische Exponierung effizient erkennen.
Unternehmen profitieren durch:
- Erhöhte Rechtssicherheit bei der Geschäftsanbahnung und -pflege durch systematische Compliance-Prüfung
- Zeitersparnis, da relevante Prüfungen direkt aus Vertec heraus angestossen und dokumentiert werden
- Reduzierung manueller Fehler, da Ergebnisse automatisch übernommen und gespeichert werden
- Nachvollziehbarkeit durch automatische Protokollierung im Bemerkungsfeld.
Diese Funktion unterstützt sowohl den Cloud- als auch On-Premises Betrieb.
Funktionsweise
Die Compliance-Prüfung wird über die externe Plattform Company.info angebunden und ergänzt bestehende KYC-Funktionen in Vertec.
Voraussetzungen:
- Zugang zur Plattform Company.info mit Lizenz für KYC APIs
- Zusatzfunktion KYC muss bereits importiert sein
- Zuweisung der Benutzer zur Gruppe KYC Prüfungen
- Eintrag des API-Keys in den Systemeinstellungen unter dem Tab Adressen
Ablauf der Prüfung:
Nach dem Import stehen neue Bedienelemente zur Verfügung.
- Button «Compliance Prüfung» im Personenbereich
- Abschnitt «Sanktionen» auf der Kontaktseite
Voraussetzungen für eine Prüfung:
- Vor- und Nachname müssen vorhanden sein
Mögliche Ergebnisse:
- Fall 1: Keine Treffer – Ergebnisse können gespeichert werden
- Fall 2: Einzelne Person gefunden – Entscheidung zwischen Detailprüfung oder Ausschluss als PEP
- Fall 3: Mehrere Treffer – Auflistung aller gefundenen Personen
- Fall 4: Beziehung zu einer politisch exponierten Person wird erkannt
Alle Ergebnisse werden automatisch im Bereich «Weitere Info» unter Bemerkungen dokumentiert.
Knowledge Base Artikel
Voraussetzungen
Modul «Leistung & CRM»
Verwandte Funktionen
KYC, Konfliktcheck, Adressprüfung
Häufig gestellte Fragen
Welche ERP-Funktionen bietet Vertec?
Von der Angebotserstellung über Leistungs- und Spesenerfassung bis hin zu Fakturierung, Nachkalkulation und Controlling: Mit Vertec sind Sie als projekt- oder mandatsorientiertes Dienstleistungsunternehmen optimal aufgestellt. Mit dem Business Intelligence Modul visualisieren Sie sogar Daten direkt in der Vertec Oberfläche.
Eine vollständige Übersicht bietet Ihnen die Funktionsübersicht.
Wie kann Vertec an ein DMS angebunden werden?
Vertec verfügt über eine Schnittstelle zu Microsoft SharePoint Online (Microsoft 365). Der Vertec Vertriebspartner Lean Business AG vertreibt einen M-Files Connector für Vertec. Für das DMS iManage bestehen kundenspezifische Schnittstellen.
Wie sicher sind Daten in Vertec?
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Läuft Vertec auch auf einem Mac?
Ja, mit der Web App lässt sich Vertec auf Macs nutzen. Die Web App ist über die gängigsten Browser verfügbar. Dabei läuft die exakt gleiche Business-Logik auf einem Applikationsserver. Die Seiten können ebenso parametrisiert werden und die Funktionen sind überall verfügbar. Einschränkungen gegenüber den Windows Apps gibt es hauptsächlich im Bereich der Schnittstellen. Die mobile Nutzung ist über die moderne Phone App möglich, welche für iOS und Android existiert.
Kann ich Kundenadressen aus bestehenden Systemen in Vertec importieren?
Ja, über eine bestehende Excel-Vorlage können Sie Daten zu Kunden wie Adresse und Telefonnummer aus Ihrem bisherigen Programm oder Adressbuch in Vertec übernehmen (siehe auch Adressimport). Alternativ sind nach Rücksprache von bestehenden Datenbanken aus auch individuelle Adress-Migrationen als Lösungen möglich.
Wie kann ich Vertec unverbindlich testen?
Sie können Vertec 30 Tage kostenlos und unverbindlich in einer eigenen Umgebung testen.
