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KYC (Know Your Customer) in Vertec einfach abbilden

27.08.2018
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Regulierungen, Vorschriften, Formulare – der Finanzbranche werden in der täglichen Arbeit immer mehr Vorgaben auferlegt. Und diese sind unter allen Umständen einzuhalten. Finanzberatungs-Unternehmen können sich mit dem Einsatz von passenden Softwarelösungen den Alltag erleichtern, meint Gastautor Michel Wipf. Er beantwortet in seinem Gastbeitrag folgende Frage: Wie kann eine Software ein Finanzberatungs-Unternehmen bei der Einhaltung von Vorschriften und Formularen unterstützen?

Darum geht es in diesem Blogbeitrag:

  1. Was muss eine Software für Finanzberatungs-Unternehmen heute leisten?
  2. KYC – Know Your Customer in Vertec
  3. Facts und Figures dieser Lösung

1. Was muss eine Software für Finanzberatungs-Unternehmen heute leisten?

Betrachten wir die Anforderungen an die Software aus der Sicht eines Finanzberaters: Welche Abläufe und Eingaben müssen für ihn gemacht werden, um eine komplette Sicht über den Kunden zu erhalten?

Ein Finanzberater wird immer mehr von ausserhalb kontrolliert und reguliert. Er hat Regeln, Gesetze und Vorgaben einzuhalten. Um immer im Blick zu behalten, ob alle vorgegebenen Angaben gemacht wurden, ist für ihn eine Software ideal, die ihn durch seinen spezifischen Prozess führt. Die passende Software für einen Finanzberater sollte ihn daher in seiner täglichen Arbeit unterstützen und ihm auf Knopfdruck passende Daten liefern. Außerdem sollte sie den User klar führen und seinen Prozess von A bis Z abbilden. Wichtig ist dabei, dass der Finanzberater nie zu viele Informationen und Angaben auf einmal sieht.

2. KYC – Know Your Customer in Vertec

Finanzberater sprechen von KYC (Know Your Customer), was so viel meint wie "Kenne deinen Kunden". Doch was bedeutet das genau und wie kann es in Vertec sinnvoll abgebildet werden? Sehen wir uns dazu ein konkretes Beispiel an und nennen unsere betreuende Finanzberaterin "Frau Moneypenny":

Frau Moneypenny ist unter Druck. Das Formular A für den Kunden Hans Muster muss unbedingt heute Morgen raus, die Vorgesetzten wollen noch eine Auswertung und um 10 Uhr kommt Herr Bond. Der Mann mit dem berühmten Namen ist ein umtriebiger Geschäftsmann, der seinen Wohnsitz verlegen und sein gesamtes Vermögen in die Hand von Frau Moneypennys Arbeitgeber legen wird.

Das Erstgespräch ist extrem wichtig und Frau Moneypenny hat dafür noch nichts vorbereitet. "Wo ist das Eröffnungsformular schon wieder abgelegt?", fragt sie sich. Da kommt ihr eine Idee. "Wir haben ja Vertec mit dem integrierten KYC, ich kann das direkt in der Software mit Herr Bond durchgehen, dann ist die Eröffnung gleich gemacht."

Um 10 Uhr kommt Herr Bond (er nimmt seinen Espresso geschüttelt, nicht gerührt) und Frau Moneypenny kann mit der Besprechung beginnen. Zuerst werden die Grunddaten des Klienten erfasst.

Auf den folgenden Seiten kann Frau Moneypenny alle Angaben betreffend familiärem Hintergrund, PKP/PEP, Ausbildung, Status sowie wirtschaftliche Hintergründe angeben.

Zum Schluss erfasst Frau Moneypenny auch noch die Firma Bond AG. Sie kann nun mit Drag und Drop Herrn James Bond mit der Firma verbinden und auswählen, um welche Art von Verbindung es sich dabei handelt.

Frau Moneypenny stellt alle Verbindungen her. Nun muss das Formular noch gedruckt werden, so dass ein Exemplar Herr Bond mitgegeben werden kann. Der Export erfolgt in ein Word-Dokument, das anschließend gedruckt werden kann. Die Formatierung und Darstellung kann frei gewählt werden, wobei es für die Printouts auch bereits vorgefertigte Vorlagen gibt.

3. Facts und Figures dieser Lösung

Die hier vorgestellte Lösung kann beliebig mit Feldern und Attributen erweitert werden. So können Sie die Software optimal auf Ihre Anforderungen hin anpassen. Das KYC in der hier vorgestellten Form ist für natürliche Personen sowie für juristischen Personen umgesetzt.

In Vertec können Sie jederzeit Änderungen an den Eingaben vornehmen. So haben Sie immer das aktuelle KYC Ihres Kunden zur Hand. Auch Auswertungen können über Vertec erstell werden. Dabei können Sie alle eingegebenen Parameter auch auswerten. Generell ist es möglich jedes Feld und jede Angabe auf verschiedene Art auszuwerten. Beispielsweise sehen wir im Ordner "PKP natürliche Personen" alle Auswahl-Parameter.

Diese Vorteile bietet das Abbilden des KYC in Vertec:

  • Schnelle Erfassung aller relevanten Informationen
  • Geführte Eingabereihenfolge durch den strukturierten Aufbau
  • Übersichten und Auswertungen über die erfassten Einträge (z.B. die PEPs)
  • Ausdruck des KYC auf Knopfdruck

Übrigens: Frau Moneypenny konnte die Besprechung mit Herrn Bond speditiv abwickeln und kann sich nun wieder um die Auswertung für Ihre Vorgesetzten kümmern.

Jetzt Vertec testen oder Demotermin vereinbaren!

Vertec bietet Ihnen als CRP- und ERP-Lösung viele weitere Anwendungsmöglichkeiten über das KYC hinaus. So können Sie mit Vertec beispielsweise auch Ihre Leistungen, Spesen und Abwesenheiten erfassen. Zudem erlaubt Vertec eine einfache und schnelle Rechnungsstellung, beispielsweise nach Aufwand, Pauschal oder Akonto.

Wenn Sie mehr über die Vorteile von Vertec für Ihr Finanzberatungs-Unternehmen erfahren möchten, vereinbaren Sie einen Termin für eine unverbindliche Demo.

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